Модельное уголовное дело: учебное пособие - Шинкевич Наталья

Модельное уголовное дело: учебное пособие
Наталья Евгеньевна Шинкевич

Лев Витальевич Винницкий

Светлана Львовна Мельник


Настоящее пособие представляет собой материалы уголовного дела по обвинению в совершении преступления, предусмотренного частью 4 статьи 111 УК РФ – умышленное причинение тяжкого вреда здоровью, повлекшее по неосторожности смерть потерпевшего. Процессуальные документы составлены с учетом действующего УПК РФ. Фабула дела основана на реальных событиях. Цель издания – развитие умения у будущих юристов составлять процессуальные документы.

Пособие может быть использовано при изучении дисциплин «Уголовный процесс», «Криминалистика», «Процессуальные акты предварительного расследования».

Для студентов, аспирантов, преподавателей.





Лев Витальевич Винницкий, Светлана Львовна Мельник, Наталья Евгеньевна Шинкевич

Модельное уголовное дело. Учебное пособие





ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА


Выработка у студентов умения составлять процессуальные документы – одна из главных задач при изучении курса «Уголовный процесс».

Процессуальные документы – документы, фиксирующие (закрепляющие) правоотношения и уголовно-процессуальную деятельность. Они являются средством обеспечения прав и законных интересов участников процесса. В соответствии с ч. 2 ст. 74 УПК РФ протоколы следственных и судебных действий отнесены к доказательствам. Наиболее значимым признаком процессуального документа является его форма, от соблюдения которой зависит качество расследования. По степени императивности составления процессуальные документы можно условно разделить на обязательные (основные) и факультативные (вспомогательные).

К обязательным процессуальным документам относятся постановления, протоколы, обвинительные заключения и обвинительные акты. Они составляются по каждому уголовному делу. Факультативными являются те процессуальные документы, которые составляются в зависимости от конкретных обстоятельств дела, личности обвиняемого и других участников процесса. К ним относят: представления, подписки, обязательства, письменные поручения, письменные уведомления, возражения, заявления, объяснения, повестки, описи и пр. Но факультативные документы нельзя рассматривать как второстепенные, так как они не менее важны для дела, и их отсутствие в определенных случаях может рассматриваться как нарушение закона.

Постановление – это процессуальный документ, в котором следователь, дознаватель излагает и обосновывает решение, принятое при производстве расследования. Законодательное определение постановления содержится также в п. 25 ст. 5 УПК РФ.

Протокол – это процессуальный документ, в котором следователь, дознаватель фиксирует ход и результаты следственных действий. В зависимости от характера процессуальных действий, которые отражаются в протоколах, протоколы можно разделить на следующие группы:

• протоколы допросов участников процесса как форма закрепления соответствующего вида доказательств – показаний;

• протоколы, в которых удостоверяются факты и обстоятельства, выявленные при производстве других следственных действий – осмотров, обысков, выемок и др. – эти протоколы являются самостоятельным видом доказательств;

• протоколы, в которых фиксируется выполнение того или иного требования УПК: об ознакомлении участников процесса с заключением экспертизы, с материалами уголовного дела и др.

Обвинительное заключение (обвинительный акт) это процессуальный документ, в котором подводятся итоги предварительного расследования, излагается сущность дела, сведения о личности обвиняемого и другие обстоятельства, указанные в ст. 220 и 225 УПК РФ.

Необходимо отметить, что Федеральным законом от 06.06.2007 № 90-ФЗ в УПК РФ введена ст. 223


, которая содержит требования к новому процессуальному документу – уведомлению о подозрении в совершении преступления.

По содержанию процессуальные документы классифицируются на:

1) документы, в которых закрепляются ход и результаты уголовно-процессуальной деятельности и возникшие в ходе и по поводу этой деятельности правоотношения, а также фиксируется соблюдение прав и законных интересов участников процесса (протоколы, сообщения, объяснения, уведомления);

2) документы, в которых закрепляются решения органов, ведущих уголовное судопроизводство (постановления, отдельные поручения, указания и др.);

3) иные документы (расписки, запросы, повестки, подписки и др.).

В основном процессуальные документы – это письменные процессуальные акты, составляемые в соответствии с УПК должностными лицами, ведущими процесс, и другими участниками для удостоверения или отражения произведенного действия, принятого решения или занятой позиции. Вместе с тем в юридической литературе к процессуальным документам относят не только письменные, но и иные материальные акты, удостоверяющие и отражающие факт и способы фотографирования, видео– и звукозаписи, изготовления слепков и т. д. Такие документы могут быть приложением к протоколам соответствующих следственных действий в соответствии с ч. 8 ст. 166 УПК РФ.

Основное значение процессуальных документов состоит в том, что они призваны служить гарантией правильного и справедливого разрешения уголовного дела, законности и объективности производства по уголовному делу, соблюдения прав и законных интересов граждан, вовлекаемых в уголовный процесс.

Все решения, определяющие движение по уголовному делу или подводящие итог процессуальной деятельности на различных этапах и стадиях, должны основываться на материалах уголовного дела, вытекать из них. Кроме того, процессуальные документы должны обеспечивать возможность осуществления прокурорского надзора, а также процессуального контроля со стороны руководителей органов предварительного расследования и судебных органов.

УПК РФ не содержит общих требований, которым должны соответствовать все процессуальные документы, но устанавливает требования к структуре и содержанию отдельных видов процессуальных документов (протоколов – ст. 166, постановления о привлечении в качестве обвиняемого – ст. 171, обвинительного заключения или акта – ст. 220 и 225, постановления о назначении судебной экспертизы – ст. 195 и др.). Однако в специальной литературе определены общие требования, которым должны отвечать все процессуальные документы. К ним относятся следующие.

1. Процессуальный документ должен соответствовать положениям закона, предусматривающим его составление (по наименованию, форме, содержанию). В тех случаях, когда закон устанавливает реквизиты процессуального документа, их включение обязательно. Соответствие процессуального документа закону предполагает также ссылки на правовые нормы, предусматривающие составление данного документа.

2. Содержание процессуального документа должно соответствовать фактическим обстоятельствам, установленным материалами дела. Необходимость составления процессуального документа должна вытекать из материалов уголовного дела. Обстоятельства, известные по делу и имеющие отношение к принимаемому решению, должны найти отражение в процессуальном документе.

3. Процессуальный документ должен отвечать требованиям логичности, краткости и ясности. Все вопросы должны излагаться в нем последовательно, чтобы каждое новое положение следовало из предыдущего или было логически связано с ним. Не должно быть лишних слов. Необходимо обеспечивать однозначность суждений и единообразное понимание смысла документа.

4. Грамотность и культура оформления процессуального документа. Документ должен быть составлен юридически грамотно, с соблюдением требований русского языка. Недопустимо употребление жаргонных слов (там, где это не вызвано необходимостью), нецензурной лексики, сокращений слов. Предложения не должны быть слишком длинными, допускать двоякое толкование смысла. Нельзя злоупотреблять специальной терминологией.



Требования к протоколу следственного действия содержатся в ст. 166 УПК РФ:

1. Протокол следственного действия составляется в ходе следственного действия или непосредственно после его окончания.

2. Протокол может быть написан от руки или изготовлен с помощью технических средств. При производстве следственного действия могут также применяться стенографирование, фотографирование, киносъемка, аудио– и видеозапись. Стенограмма и стенографическая запись, фотографические негативы и снимки, материалы аудио– и видеозаписи хранятся при уголовном деле.

3. В протоколе указываются:

1) место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания с точностью до минуты;

2) должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол;

3) фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых случаях его адрес и другие данные о его личности.

4. В протоколе описываются процессуальные действия в том порядке, в каком они производились, выявленные при их производстве существенные для данного уголовного дела обстоятельства, а также излагаются заявления лиц, участвовавших в следственном действии.

5. В протоколе должны быть указаны также технические средства, примененные при производстве следственного действия, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты. В протоколе должно быть отмечено, что лица, участвующие в следственном действии, были заранее предупреждены о применении при производстве следственного действия технических средств.

6. Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в следственном действии. При этом указанным лицам разъясняется их право делать подлежащие внесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении. Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц.

7. Протокол подписывается следователем и лицами, участвовавшими в следственном действии.

8. К протоколу прилагаются фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, кассеты видеозаписи, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственного действия.

9. При необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности. В этом случае следователь с согласия руководителя следственного органа выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с его участием. Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу. В случаях, не терпящих отлагательства, указанное следственное действие может быть произведено на основании постановления следователя о сохранении в тайне данных о личности участника следственного действия без получения согласия руководителя следственного органа. В данном случае постановление следователя передается руководителю следственного органа для проверки его законности и обоснованности незамедлительно при появлении для этого реальной возможности.

10. Протокол должен также содержать запись о разъяснении участникам следственных действий в соответствии с настоящим Кодексом их прав, обязанностей, ответственности и порядка производства следственного действия, которая удостоверяется подписями участников следственных действий.



В ст. 167 УПК РФ содержатся положения, которые применяются в случае отказа лица подписать протокол:

1. В случае отказа подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего или иного лица, участвующего в следственном действии, подписать протокол следственного действия следователь вносит в него соответствующую запись, которая удостоверяется подписью следователя, а также подписями защитника, законного представителя, представителя или понятых, если они участвуют в следственном действии.

2. Лицу, отказавшемуся подписать протокол, должна быть предоставлена возможность дать объяснение причин отказа, которое заносится в данный протокол.

3. Если подозреваемый, обвиняемый, потерпевший или свидетель в силу физических недостатков или состояния здоровья не может подписать протокол, то ознакомление этого лица с текстом протокола производится в присутствии защитника, законного представителя, представителя или понятых, которые подтверждают своими подписями содержание протокола и факт невозможности его подписания.


Некоторые статьи УПК РФ устанавливают требования к составлению протоколов отдельных следственных действий: осмотра и освидетельствования (ст. 180), допроса (ст. 190).

Протокол состоит из трех частей: вводной, описательной (содержательной) и заключительной (удостоверительной).

Вводная часть включает в себя указание на место и дату производства следственного действия, время начала и окончания с точностью до минуты, должность, фамилию и инициалы лица, составившего протокол, по какому поводу проведено следственное действие, какими процессуальными нормами руководствовался следователь или дознаватель, фамилию, имя, отчество каждого участника следственного действия, а при необходимости – адрес и иные данные о личности участвовавшего, используемые технические средства (с указанием на то, что участники следственного действия были предупреждены о применении технических средств) с приведением их характеристик, разъяснение участвующим лицам их прав, обязанностей и ответственности согласно их процессуальному статусу, а также порядка проведения следственного действия и подписи указанных лиц, удостоверяющие факт выполнения следователем данных разъяснений.

В описательной части излагаются условия проведения следственного действия, описание каждого выполняемого действия с соблюдением очередности, результаты проведенных действий, указание на условия и порядок использования технических средств, к каким объектам они применялись и полученные результаты.

Заключительная часть должна отражать указание на предъявление протокола всем участникам с разъяснением прав делать замечания, поступление или отсутствие в ходе следственного действия или по его окончании замечаний от участников, подписи следователя и других участников следственного действия.

Большинство решений следователя, дознавателя оформляются постановлением. Практика показывает, что по одному делу может быть вынесено более 60 постановлений по различным вопросам (о возбуждении уголовного дела, о передаче дела по подследственности, об избрании меры пресечения, о назначении экспертизы и др.). Постановление состоит из трех частей: вводной, описательной и резолютивной. Во вводной части указывается наименование документа, место и время его составления, кем составлен документ (занимаемая должность, фамилия, имя и отчество, специальное звание) и по какому делу составлено постановление (номер дела). Описательная часть (начинается после слова «установил») занимает в постановлении центральное место и может вызвать определенные трудности в составлении. Здесь приводятся обстоятельства того, что было установлено, указывается, какой вывод из этих обстоятельств вытекает, приводятся мотивы принятого решения, дается ссылка на положения закона, которыми руководствовалось лицо при вынесении постановления. Резолютивная часть содержит формулировку принятого решения, которое должно логически вытекать из вводной и описательной частей. В резолютивной части могут содержаться и другие указания (например, о дальнейшем направлении дела, о направлении копии постановления заявителю, прокурору и др.).

Необходимо отметить, что для производства некоторых следственных действий постановления следователя (дознавателя) не достаточно, а требуется судебное решение. Эти действия перечислены в ч. 2 ст. 29 УПК РФ:



Только суд, в том числе в ходе досудебного производства, правомочен принимать решения:

1) об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу, домашнего ареста;

2) о продлении срока содержания под стражей;

3) о помещении подозреваемого, обвиняемого, не находящегося под стражей, в медицинский или психиатрический стационар для производства соответственно судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы;

4) о производстве осмотра жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц;

5) о производстве обыска и (или) выемки в жилище;

6) о производстве личного обыска, за исключением случаев, предусмотренных статьей 93 настоящего Кодекса;

7) о производстве выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных организациях;

8) о наложении ареста на корреспонденцию, разрешении на ее осмотр и выемку в учреждениях связи;

9) о наложении ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях;

10) о временном отстранении подозреваемого или обвиняемого от должности в соответствии со статьей 114 настоящего Кодекса;

11) о контроле и записи телефонных и иных переговоров.


В УПК РФ установлены и иные случаи, когда необходимо получение судебного решения, например, если близкие родственники или родственники возражают против эксгумации (ч. 3 ст. 178), если требуется поместить в медицинский или психиатрический стационар подозреваемого или обвиняемого, не содержащегося под стражей (ч. 2 ст. 203) и др.

Обвинительное заключение поставляется после выполнения требований ст. 215–219 УПК РФ, т. е. после ознакомления потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей, обвиняемого, его защитника с материалами уголовного дела. Обвинительное заключение состоит из вводной, описательной и резолютивной частей. Закон (ст. 220 УПК РФ) предъявляет к обвинительному заключению следующие требования:



1. В обвинительном заключении следователь указывает:

1) фамилии, имена и отчества обвиняемого или обвиняемых;

2) данные о личности каждого из них;

3) существо обвинения, место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела;

4) формулировку предъявленного обвинения с указанием пункта, части, статьи Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающих ответственность за данное преступление;

5) перечень доказательств, подтверждающих обвинение;

6) перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты;

7) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

8) данные о потерпевшем, характере и размере вреда, причиненного ему преступлением;

9) данные о гражданском истце и гражданском ответчике.

2. Обвинительное заключение должно содержать ссылки на тома и листы уголовного дела.

3. Обвинительное заключение подписывается следователем с указанием места и даты его составления.

4. К обвинительному заключению прилагается список подлежащих вызову в судебное заседание лиц со стороны обвинения и защиты с указанием их места жительства и (или) места нахождения.

5. К обвинительному заключению также прилагается справка о сроках следствия, об избранных мерах пресечения с указанием времени содержания под стражей и домашнего ареста, вещественных доказательствах, гражданском иске, принятых мерах по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества, процессуальных издержках, а при наличии у обвиняемого, потерпевшего иждивенцев – о принятых мерах по обеспечению их прав. В справке должны быть указаны соответствующие листы уголовного дела.

6. После подписания следователем обвинительного заключения уголовное дело с согласия руководителя следственного органа немедленно направляется прокурору. В случаях, предусмотренных статьей 18 настоящего Кодекса, следователь обеспечивает перевод обвинительного заключения.


При составлении обвинительного заключения следователь не вправе расширить или изменить обвинение, изложенное в постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого. Обвинительное заключение должно быть написано просто и доходчиво, логично и убедительно. Желательно, чтобы фразы не были длинными, содержали минимум придаточных предложений. Определенную сложность представляет составление обвинительного заключения при совершении преступлений несколькими обвиняемыми, деятельность которых носит многоэпизодный характер. В таких случаях важно показать роль каждого обвиняемого в механизме преступления, раскрыть каждый эпизод его преступной деятельности. На практике разработаны два метода составления описательной части обвинительного заключения: хронологический и систематический. Хронологический метод заключается в изложении обстоятельств совершенного преступления в той последовательности, в какой они были установлены в ходе предварительного расследования. Данный метод обычно применяется, когда обвиняемый отрицает свою вину, а обвинение строится на косвенных доказательствах. В этом случае рекомендуется показания обвиняемого в свою защиту привести вначале, а затем убедительно продемонстрировать, чем они опровергаются. Систематический метод состоит в последовательном изложении обстоятельств совершенного преступления, установленных в ходе предварительного расследования, и доказательств, подтверждающих эти обстоятельства. Данный метод рекомендуется применять по несложным делам, когда обвинение основывается на прямых доказательствах.

Таким образом, основная задача обвинительного заключения – последовательное изложение всех обстоятельств дела и доказательств, которые их подтверждают.

Обвинительный акт составляется по результатам дознания, которое проводится по делам, указанным в ч. 3 ст. 150 УПК РФ. Обвинительный акт во многом схож с обвинительным заключением по структуре, содержанию и порядку составления. Но этот документ имеет иное процессуальное значение: с момента составления обвинительного акта появляется процессуальная фигура обвиняемого. Согласно ст. 225 УПК РФ:



1. По окончании дознания дознаватель составляет обвинительный акт, в котором указываются:

1) дата и место его составления;

2) должность, фамилия, инициалы лица, его составившего;

3) данные о лице, привлекаемом к уголовной ответственности;

4) место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела;

5) формулировка обвинения с указанием пункта, части, статьи Уголовного кодекса Российской Федерации;

6) перечень доказательств, подтверждающих обвинение, и перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты;

7) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

8) данные о потерпевшем, характере и размере причиненного ему вреда;

9) список лиц, подлежащих вызову в суд.

2. Обвиняемый, его защитник должны быть ознакомлены с обвинительным актом и материалами уголовного дела, о чем делается отметка в протоколе ознакомления с материалами уголовного дела.

3. Потерпевшему или его представителю по его ходатайству могут быть предоставлены для ознакомления обвинительный акт и материалы уголовного дела в том же порядке, который установлен частью второй настоящей статьи для обвиняемого и его защитника.

4. Обвинительный акт, составленный дознавателем, утверждается начальником органа дознания. Материалы уголовного дела вместе с обвинительным актом направляются прокурору.


Согласно п. 27 ст. 5 УПК РФ представление – акт реагирования прокурора на судебное решение, вносимый в порядке, установленном Кодексом. Но ч. 2 ст. 158 УПК РФ устанавливает возможность внесения представлений также следователем, дознавателем, руководителем следственного органа:



Установив в ходе досудебного производства по уголовному делу обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, дознаватель, следователь, руководитель следственного органа вправе внести в соответствующую организацию или соответствующему должностному лицу представление о принятии мер по устранению указанных обстоятельств или других нарушений закона. Данное представление подлежит рассмотрению с обязательным уведомлением о принятых мерах не позднее одного месяца со дня его вынесения.


Представление включает в себя указание на полное наименование организации или должностного лица, в чей адрес оно вносится, общее наименование документа, изложение обстоятельств уголовного дела в той части, в которой они связаны с мерами по устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления, или нарушений закона, описание указанных обстоятельств или нарушений, ссылки на соответствующие положения закона, нарушение которых имело место, изложение доказательств установленных фактов нарушений закона, указание на те меры, которые необходимо принять для устранения нарушений закона или обстоятельств, способствовавших совершению преступления, срок рассмотрения представления и подачи ответа на него.

Подписка представляет собой процессуальный документ, в котором содержится письменное обязательство определенного участника процесса предпринять или воздержаться от совершения каких-либо действий.



Читать бесплатно другие книги:

Жизнь знаменитого игрока Аллена Локхарта и его дочери, красавицы Мерседес, всецело посвящена бильярду, сделавшим Аллена ...
Это может случиться с каждым из нас! Несчастный случай – и вы внезапно теряете память.Однажды в спортзале Алиса потеряла...
Военный поход Кощея Бессмертного на княжество Василисы Прекрасной запускает цепь событий, предсказать которые заранее не...
Пикантная история любви в готических декорациях. Великий американский писатель и поэт Эдгар Аллан По, его юная жена Вирг...
Татьяна Вирта – переводчица, автор книги «Родом из Переделкино», дочь знаменитого советского писателя Николая Вирты. Ее ...
Сонный, странный, почти ирреальный городок 1950-х, затерянный где-то среди болот и вересковых пустошей овеянного легенда...